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[新闻资讯] [萌喵][转]监管力度加强！私募罚单数量大增，知名私募代销机构也在列

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柒心微凉

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菊花开，菊花残，塞雁高飞人未还，一帘风月闲。

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去年以来，在“扶优限劣”的指导方针下，监管部门持续加大对于私募行业的监管力度，相关法规条例不断完善，问题私募频频落马，罚单数量大增。年初至今仅半个月，又有多家私募被监管处罚，知名代销机构格上理财也因私募销售违规收到罚单。

开年又见私募被罚

券商中国记者查询基金业协会网站发现，2024年开年仅半个月时间，已有9家私募先后收到协会的纪律处分决定书，多数为股权类私募。

在协会处罚名单中，福建冠城资产管理有限公司是一家老牌股权私募，公司成立于2015年10月，管理规模区间为10亿~20亿元。在纪律处分决定书中，协会指出了该私募存在的多项问题：一是违规从事信贷活动，二是未对私募基金进行风险评级，三是未按合同约定对基金财产进行托管。根据相关规定，协会决定对其进行公开谴责。

除了协会的处罚，多地证监局也对私募领域强化监管，开出多份罚单。其中，北京证监局日前对北京格上理财顾问有限公司（简称格上理财）采取责令改正行政监管措施。北京证监局指出，格上理财在销售部分私募基金的过程中，未采取问卷调查等方式，对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条之规定，北京证监局决定对其采取责令改正行政监管措施。格上理财是国内知名私募代销机构之一，公司成立于2007年11月，注册资本金2000万元。

北京证监局还对北京诺岩红投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施，该公司未按照合同约定，如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的其他重大信息。

此外，上海证监局近日对上海晔煜资产管理有限公司采取出具警示函的监管措施。上海证监局在决定书中指出，晔煜资产在开展业务中存在多项违规事实，包括委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动；委托他人制作、收集部分投资者适当性材料，在适当性管理过程中，未勤勉尽责，审慎履职。协会信息显示，晔煜资产成立于2014年6月，业务类型包括私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金，管理规模区间为10亿~20亿元。

监管力度持续加强

过去的2023年对私募行业可谓监管大年。

据统计，去年基金业协会共发布关于私募基金管理人的机构纪律处分决定书93条，较2022年的28条同比增长232.14%。全年来看，平均每月发布的处罚案例数量约为8条。

去年12月，基金业协会共发布14条私募基金管理人相关的纪律处分决定书，较每月8条的平均水平偏高。从主要处罚原因来看，涉及次数最高的依旧是内控管理方面，主要包括未审慎勤勉履行管理人职责、未按合同约定履行管理人职责、内部控制缺失、未妥善保存私募基金相关材料、不能满足持续性经营要求、不配合自律检查工作等。涉及次数排第二的是募集及适当性管理，主要包括违规向投资者承诺保本保收益、未要求投资者提供资产证明文件或收入证明、委托不具有基金销售业务资格的机构募集部分基金产品、由其他私募基金管理人代为开展募集活动、聘用无基金从业资格人员从事私募基金募集工作、未对投资者进行有效回访、未充分履行投资者适当性管理义务等。

值得注意的是，去年私募行业掀起了一轮注销潮，一大批风险机构加速出清。去年1月，单月注销1564家私募，刷新历史纪录；9月私募注销数量再迎小高峰，单月注销私募管理人246家；12月，私募单月注销数量达到112家，延续加速出清的态势。全年累计注销私募2537家，创出历史新高。

着眼行业进一步高质量发展，去年12月8日，证监会发布《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。新办法完善全链条监管，细化分类监管，落实创业投资基金差异化要求，完善合格投资者标准，强化募集环节监管，完善信息披露和信息报送要求，明确私募基金退出和清算要求，提高违法违规成本等，被业内看作是私募监管的又一标志性事件。去年4月，基金业协会还曾就《私募证券投资基金运作指引》征求意见。
链接：https://finance.sina.com.cn/stock/zqgd/2024-01-18/doc-inacwzmn2074644.shtml